为贯彻落实《证券法》的相关规定,提高保荐业务质量,规范保荐人的尽职调查工作中国证监会于5月发布实施了()。
A.《保荐人法》
B.《保荐人尽职调查工作守则》
C.《保荐代表人工作守则》
D.《保荐人尽职调查工作准则》
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根据《保荐人尽职调查工作准则》,下列关于保荐人对发行人公开发行募集文件和相关内容尽职调查工作的说法,正确的有( )。Ⅰ.对发行人公开发行募集文件中无中介机构及其签名人员专业意见支持的内容,保荐人应当获得充分的尽职调查证据Ⅱ.对发行人公开发行募集文件中有中介机构及其签名人员出具专业意见的内容,保荐人在核查该中介机构及其签名人员专业意见时进行审慎核查Ⅲ.保荐人对中介机构其签名人员出具的专业意见存有异议的,应当主动与中介机构进行协商,并可以要求其作出解释或者出具依据Ⅳ.保荐人应在尽职调查基础上形成发行保荐书,同时,应当建立尽职调查工作底稿制度Ⅴ.中国证券业协会依照法律、法规、规章和本准则的规定,对保荐人的尽职调查工作进行监管
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
发生下列情况之一(),就应进行重新辅导。
A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更
B.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
C.辅导工作结束后2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
D.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以上董事、监事、高级管理人员变更
E.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更
证券机构的发行保荐书的内容包括()。
A.发行人的主要问题及风险提示
B.保荐人内部审核程序简介及审核意见
C.保荐人对发行人的前景
D.保荐人与发行机构签订的协议
辅导工作结束后,辅导对象如发生()情况之一的,应重新进行辅导。
A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更
B.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更
D.辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
下列关于新股发行的申请程序流程中,正确的是()。
A.聘请保荐人——股东大会批准——董事会作出决议——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注
B.聘请保荐人——董事会作出决议——股东大会批准——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注
C.股东大会批准——董事会作出决议一聘请新保荐人——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注
D.董事会作出决议—股东大会批准一一聘请新保荐人——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注