证券法

现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据规定，证券交易所（)。
A．必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行
B．可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
C．不能低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
D．可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准

下列关于《证券法》适用范围的说法，正确的有（）。Ⅰ.存托凭证的发行和交易适用《证券法》Ⅱ.资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定Ⅲ.证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定Ⅳ.在境外的证券发行和交易活动，扰乱境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照《证券法》有关规定处理并追究法律责任

2016年4月22日,全国人大常委会2016年立法工作计划发布。《证券法》(修改)被列为继续审议的法律案,其审议时间被安排在12月。《证券法》修改要经历的下列程序中排序正确的是

①全国人大常委会对《证券法》修正案草案进行初审

②草案通过全国人大网向社会公开征求意见　

③国务院常务会议讨论通过《证券法》修正案草案　

④全国人大常委会作出关于修改《证券法》的决定

A.④→②→①→③

B.③→②→①→④

C.③→①→②→④

D.④→①→②→③

关于证券法下列说法正确的是（）。

A、《证券法》调整的范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管

B、《证券法》明确证券发行、交易活动的基本原则是公开、公平和公正，当事人遵守自愿、有偿和诚实信用的原则

C、《证券法》核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

D、《证券法》的主要内容包括证券发行，证券交易，上市公司收购，证券交易所，证券公司，证券登记结算机构，证券服务机构，证券业协会，证券监督管理机构，法律责任

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《公司登记管理条例》

D.《保险法》

A.强调进一步发挥中介机构的市场服务职能

B.将证券上市核准赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监督

C.证券法未对证券发行前的公开披露信息制度作出规定

D.证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限

A.证券法未对证券发行前的公开披露信息制度作出规定

B.强调进一步发挥中介机构的市场服务职能

C.证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限

D.将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能

按照《证券法》的规定，我国证券法基本原则有()

A、“三公”原则

B、自愿有偿，诚实信用原则

C、合法原则

D、分业经营，分业管理的原则

证券公司是指（）。

A．依照《公司法》设立的经营证券业务的有限责任公司

B．依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司

C．依照《证券法))设立的经营证券业务的股份有限公司

D．依照((公司法》和《证券法))设立的经营证券业务的商业银行或者股份有限公司

在结构上，新《证券法》与新《公司法》做了衔接安排，将原《证券法》中有关股票公开发行、上市、暂停上市、终止上市的相关内容移至新《公司法》中。（）

证券公司是指()。

A.依照《公司法》设立的经营证券业务的有限责任公司

B.依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司

C.依照《证券法》设立的经营证券业务的股份有限公司

A.《中华人民共和国证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限

B.《中华人民共和国证券法》未对证券发行前的公开披露信息制度进行规定

C.强调进一步发挥中介机构的市场服务职能

D.将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监督职能

A.全面推行证券发行注册制

B.显著提高证券违法违规成本

C.建立健全多层次资本市场体系

D.扩大证券法使用范围

A.《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

B.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库

C.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库

D.《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息

《中华人民共和国证券法》(简称《证券法》)于（）实施。

• A、1998年12月29日

• B、1999年1月1日

• C、1999年7月1日

• D、1999年12月1日

根据《证券法》的规定，违反证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）。

A、民事赔偿责任

B、罚款

C、罚金

D、罚款和罚金