题目

根据《保荐人尽职调查工作准则》,下列关于保荐人对发行人公开发行募集文件和相关内容尽职调查工作的说法,正确的有(  )。Ⅰ.对发行人公开发行募集文件中无中介机构及其签名人员专业意见支持的内容,保荐人应当获得充分的尽职调查证据Ⅱ.对发行人公开发行募集文件中有中介机构及其签名人员出具专业意见的内容,保荐人在核查该中介机构及其签名人员专业意见时进行审慎核查Ⅲ.保荐人对中介机构其签名人员出具的专业意见存有异议的,应当主动与中介机构进行协商,并可以要求其作出解释或者出具依据Ⅳ.保荐人应在尽职调查基础上形成发行保荐书,同时,应当建立尽职调查工作底稿制度Ⅴ.中国证券业协会依照法律、法规、规章和本准则的规定,对保荐人的尽职调查工作进行监管

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

相关标签: 保荐人   发行人  

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答案
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相关试题

关于股票的上市保荐,下列说法不正确的是()。

A.股票上市实行保荐制度,发行人申请其首次公开发行的股票上市,应当由保荐人保荐

B.保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单,同时具有申请上市的证券交易

所会员资格的证券经营机构;恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格

C.保荐人应当与发行人签订保荐协议,明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务;保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点

D.上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字,注明日期并加盖保荐人公章

发行人发行可转换公司债券,保荐人的职责包括()。
A.保荐人负责向中国证监会推荐,出具推荐意见,并负责报送发行申请文件
B.保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
C.保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论
D.保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任

上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的,相关内容可以与保荐人、证券服务机构出具的文件内容不一致,确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。()

下列关于新股发行的申请程序流程中,正确的是()。

A.聘请保荐人——股东大会批准——董事会作出决议——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注

B.聘请保荐人——董事会作出决议——股东大会批准——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注

C.股东大会批准——董事会作出决议一聘请新保荐人——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注

D.董事会作出决议—股东大会批准一一聘请新保荐人——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注

辅导工作结束后,辅导对象如发生()情况之一的,应重新进行辅导。

A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更

B.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更

D.辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的

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