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在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。
相关标签： 证券经纪 法制观念 遵纪守法
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证券经纪业务中所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，并且交易对象的价格具有波动性，指的是证券经纪业务具有（）的特点。Ⅰ.广泛性Ⅱ.价格变动性Ⅲ.保密性Ⅳ.权威性
A.
关于证券经纪业务叙述错误的是（）。
A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.在证券经纪业务中，证券公司不收取佣金作为业务收入
D.经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系
在证券一、二级市场上，投资银行所开展的最本源、最基础的业务活动分别是（ ）。
A.证券发行与交易、财务顾问与投资咨询
B.证券经纪与交易、证券发行与承销
C.证券发行与承销、证券经纪与交易
D.证券经纪与交易、财务顾问与投资咨询
我国对证券经纪业务营销人员监督管理的内容包括（）。
A．证券经纪业务营销人员的执业注册与管理
B．证券经纪业务营销人员的行为规范
C．证券经纪业务营销人员的违规处罚
D．证券经纪业务营销人员的职业道德
某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（）。
A、证券自营；证券经纪；证券资产管理
B、证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C、证券自营；证券经纪；证券投资咨询
D、证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
E、证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；证券资产管理