题目

某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定,该证券公司可以经营的业务是()。

A、证券自营;证券经纪;证券资产管理

B、证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

C、证券自营;证券经纪;证券投资咨询

D、证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

E、证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;证券资产管理

相关标签: 证券经纪   投资咨询   财务顾问   证券公司  

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单独申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括()。I.有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少一名取得证券投资咨询从业资格II.有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少一名取得证券投资咨询从业资格III.100万元人民币以上的注册资本IV.500万元人民币以上的注册资本

A.II、III

B.II、IV

C.I、III

D.I、IV

证券公司应当( )。对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突.切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。
A.建立健全证券经纪业务管理制度
B.严格执行证券经纪业务监督管理制度
C.建立健全证券监督业务管理制度
D.积极发展证券经纪业务
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