题目

期货公司变更住所,应当妥善处理客户的保证金和持仓,拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,还应当符合下列()条件。

A.符合持续性经营规则

B.近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

D.近1年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件

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下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述,错误的有(  )。『2015年7月真题]

  • A期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的,应当通知期货公司

  • B期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的,应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

  • C住所或法定代表人变更的,应当通知期货公司

  • D涉嫌重大违法违规,被有关机关调查、采取强制措施的,应当通知期货公司

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标包括( )

A、期货公司负债与净资产的比例

B、期货公司流动资产与流动负债的比例

C、期货公司净资本与净资产的比例

D、期货公司净资本

某期货公司股东大会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为,下列说法中正确的是( )。

A.王某不能受让期货公司股权,因为他将在期货公司任董事长一职

B.王某可以受让期货公司股权,但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准

C.王某不能受让期货公司股权,因为他是自然人,不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件

D.王某可以受让期货公司股权,但因持股比例增加到5%以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述,错误的有()。

A.期货公司股东所持有期货公司股权被冻结、查封或者强制执行的,应当通知期货公司

B.期货公司股东所持有期货公司股权被冻结、查封或者强制执行的,应当向期货公司住所地中国证监会报告

C.住所或法定代表人变更的,应通知期货公司

D.涉嫌重大违法违规,被有权机关调查,采取强制措施的,应当通知期货公司

A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易,在许多方面都施行了宽松的政策。甲客户的保证金不足,A期货公司履行了通知义务,但甲客户称资金一周后才能到位,要求暂时保留持仓,期货公司予以默认。后行情一直不利于甲客户,造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务,要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担的说法正确的是()。
A.A期货公司如果未与客户书面协商一致,A期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
B.A期货公司如果与客户书面协商一致,损失应当由客户承担,穿仓的损失由A期货公司承担
C.A期货公司如果未与客户书面协商一致,A期货公司应当承担全部赔偿责任
D.A期货公司如果未与客户书面协商一致,损失应当由客户和A期货公司共同承担
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