题目

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件有()。Ⅰ.具有大学本科以上学历Ⅱ.证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经验Ⅲ.期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经验Ⅳ.通过证券、期货从业人员资格考试

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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[判断题]证券公司从事投资咨询业务,应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格,要求公司有健全的内部管理制度。()

下列机构不具备申请证券、期货投资咨询从业资格条件的是( )。

  • A甲公司仅提供证券投资咨询服务,有7名取得证券投资咨询从业资格的专职人员

  • B乙公司同时提供证券和期货投资咨询服务,有8名取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

  • C丙公司提供期货投资咨询服务,其高级管理人员中,有1名取得期货投资咨询从业资格

  • D丁公司有100万元人民币的注册资本

证券投资咨询的机构应当有()名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有一名取得证券投资咨询从业资格。

  • A、5

  • B、10

  • C、15

  • D、20

证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格证券的条件之一是投资咨询人员具有从事证券业务()年以上的经历。
A、一B、二C、三D、四
下列关于期货投资咨询从业人员应当履行职业责任的说法,正确的有()。

A.期货投资咨询从业人员应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存

B.期货投资咨询从业人员应积极参与投资者教育活动

C.期货投资咨询从业人员不可以根据投资人不同投资目的,推荐不同的投资组合

D.期货投资咨询从业人员应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分

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