题目
证券投资咨询的机构应当有()名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有一名取得证券投资咨询从业资格。
A、5
B、10
C、15
D、20
相关标签: 投资咨询
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关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的相关规定错误的是( )。[2018年9月真题]
A、证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名
B、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人
C、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
D、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,可使用笔名,并对投资风险作充分说明
从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员,为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动,被称为( )。
A.证券投资咨询
B.证券投资顾问
C.证券研究报告
D.期货投资咨询
以下关于证券投资咨询的说法哪一项是错误的()
A、证券投资咨询人员不必持有中国证监会认可的证券从业资格
B、证券投资咨询人员所在机构应当有证券投资咨询资格
C、个人接受证券投资咨询人员的投资建议后需要自担投资风险
下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中,错误的是()。Ⅰ.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务Ⅱ.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务Ⅲ.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务Ⅳ.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[判断题]证券公司从事投资咨询业务,应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格,要求公司有健全的内部管理制度。()