题目
关于证券经纪关系,下列说法正确的有( )。A、客户与证券经纪商建立证券经纪关系,也就确立了二者之间的买卖关系
B、客户与证券经纪商建立证券经纪关系,也就确立了二者之间的依附关系
C、客户与证券经纪商建立证券经纪关系,也就确立了二者之间的代理关系
D、客户与证券经纪商建立证券经纪关系,也就确立了二者之间的委托关系
A、客户与证券经纪商建立证券经纪关系,也就确立了二者之间的买卖关系
B、客户与证券经纪商建立证券经纪关系,也就确立了二者之间的依附关系
C、客户与证券经纪商建立证券经纪关系,也就确立了二者之间的代理关系
D、客户与证券经纪商建立证券经纪关系,也就确立了二者之间的委托关系
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()是为了进一步规范营销行为,提高证券公司营销人员业务水平和执业素质,逐步建立具有一定专业水平的营销队伍,以促进证券市场规范发展,保护投资者合法权益。
- A证券经纪业务营销人员须取得从业资格
- B证券经纪业务营销人员的诚信信息管理
- C证券经纪业务营销人员的执业注册与管理
- D证券经纪业务营销人员的行为规范
以下说法中正确的有()。
A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价
B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金
C.在证券经纪业务中,证券公司不垫付资金
D.在证券经纪业务中,证券公司的收入来源于投资者缴付的税费
在证券经纪业务中,防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念,提高其遵纪守法、合规经营的意识。
关于证券经纪关系,下列说法正确的有()。I.在证券经纪关系中,证券经纪商是受托人II.在证券经纪关系中,证券经纪商是委托人III.在证券经纪关系中,客户是委托人IV.在证券经纪关系中,客户是受托人
A.I、 II 、IV
B.I 、III
C.II、 III 、IV
D.I、 II、 III、 IV
某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定,该证券公司可以经营的业务是()
A.证券自营;证券经纪;证券资产管理
B.证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C.证券自营;证券经纪;证券投资咨询
D.证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
E.证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;证券资产管理