题目

【单选题】下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法,错误的是()。


A、证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求,有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突B、证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施,防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益,或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点C、发布证券研究报告业务的相关人员,可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务D、发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在研究报告日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易

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相关试题
证券公司、证券投资咨询机构应当建立(),安排专门人员,做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。

A.证券研究报告发布抽查机制

B.证券研究报告发布审阅机制

C.证券研究报告发布定期送审机制

D.证券研究报告发布不定期检查机制

公安信息分析与研判过程中,编写的研究报告类型有

A.供领导参考的研究报告

B.供专业人员参考的研究报告

C.供多类用户参考的研究报告

D.供将来使用的研究报告

E.供公安内部人员参考的研究报告

水利水电工程设计划分调整后分为(  )等阶段。

A、项目建议书、可行性研究报告、初步设计、招标设计和施工详图设计

B、项目建议书、预可行性研究报告、可行性研究报告、招标设计、施工详图设计

C、可行性研究报告、初步设计、招标设计和施工详图设计

D、项目建议书、预可行性研究报告、详细可行性研究报告、初步设计、技施设计、施工图设计

【单选题】下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法,错误的是()。


A、证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求,有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突B、证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施,防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益,或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点C、发布证券研究报告业务的相关人员,可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务D、发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在研究报告日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易
(单选题)采用直接投资和资本金注入方式的政府投资项目,由政府进行投资决策,政府要审批(),并对项目的风险承担责任。

A项目建议书和可行性研究报告

B初步可行性研究报告技术研究报告

C项目建议书和初步可行性研究报告

D初步可行性研究报告和投资机会研究报告

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