题目
下列关于客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求,说法不正确的为()。①投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册时,应提交申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明;②被监管机构采取重大行政监管措施未满3年的人员,不得注册为投资主办人;③2年内没有管理客户委托资产的,协会对投资主办人的执业注册,不予通过年检;④投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在30日内向协会进行离职备案。
A.①②③B.②③④C.①③D.②④
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【单选题】(2018年真题)财务顾问主办人应当具备的条件包括()。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列说法正确的是()。
Ⅰ.证券交易所及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单
Ⅱ.证券业协会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管
Ⅲ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券
Ⅳ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告
AⅠ、Ⅱ
BⅢ、Ⅳ
CⅠ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ
财务顾问主办人应当具备的条件包括( )。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格,以下说法正确的有()。Ⅰ.被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员,不能申请注册成为投资主办人Ⅱ.上一年没有管理客户委托资产的投资主办人,不能通过年检Ⅲ.未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格Ⅳ.投资主办人与证券公司解除劳动合同,公司需在十日内向中国证券业协会备案
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格,以下说法正确的有()。Ⅰ.被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员,不能申请注册成为投资主办人Ⅱ.上一年没有管理客户委托资产的投资主办人,不能通过年检Ⅲ.未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格Ⅳ.投资主办人与证券公司解除劳动合同,公司需在十日内向中国证券业协会备案
A.