下列说法正确的是（）。
Ⅰ.证券交易所及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单
Ⅱ.证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管
Ⅲ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券
Ⅳ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告
AⅠ、Ⅱ
BⅢ、Ⅳ
CⅠ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ

相关标签：财务顾问主办人

提示：未搜索到的试题可在搜索页快速提交，您可在会员中心"提交的题"快速查看答案。

答案

查看答案

搜题

相关试题

中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的Ⅱ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的Ⅳ.在持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

查看答案解析

下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项的是（）。

A.财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争B.财务顾问主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见做出答复C.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异D.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施

查看答案解析

甲上市公司拟进行重大资产重组，存在下列哪些情形时，乙财务顾问机构不得受聘担任甲上市公司的独立财务顾问（）。Ⅰ.甲上市公司持有乙财务顾问机构5%的股份Ⅱ.甲上市公司法务部的法务专员担任乙财务顾问机构的监事Ⅲ.一年前乙财务顾问机构担任过甲上市公司公开发行股票的承销商Ⅳ.两年前甲上市公司为乙财务顾问机构提供过担保Ⅴ.受聘后存在乙财务顾问机构同时接受本次重大资产重组三方当事人委托的情况

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看答案解析

下列情形中，可以担任独立财务顾问的是（）。

A、在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

B、上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3%

C、最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保

D、财务顾问的董事在上市公司任职

查看答案解析

证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形包括（）。