题目

中国证券监督管理委员会及其派出机构认为期货公司可能存在( )情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

  • A期货公司年度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  • B期货公司月度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  • C期货公司临时报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  • D违反客户资产保护、期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定

相关标签: 误导性   期货公司  

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中国证券监督管理委员会及其派出机构认为期货公司可能存在()情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。


A、期货公司年度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B、期货公司月度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C、期货公司临时报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D、违反客户资产保护、期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定
某期货公司股东大会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权。关于王某的股权受让行为,下列说法中正确的是( )。

A.王某不能受让期货公司股权,因为他将在期货公司任董事长一职

B.王某可以受让期货公司股权,但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准

C.王某不能受让期货公司股权,因为他是自然人,不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件

D.王某可以受让期货公司股权,但因持股比例增加到5%以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

证券公司应当规范证券投资顾问业务的禁止行为包括()。I.对过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传II.以任何方式承诺或者保证投资收益III.对服务能力进行虚假、不实、误导性的营销宣传IV.对客户的风险承受能力进行分析

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、III、IV

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