A.正确
B.错误
在证券行政处罚案件审理过程中,对被诉行政处罚决定涉及的专门性问题,当事人可以向人民法院提供其聘请的专业机构、特定行业专家出具的统计分析意见和规则解释意见。()
为了对上市公司进行统一的分类,中国证监会于2001年4月4日推行了《上市公司行业分类指引》这一强制性标准,适用于证券行业内的有关单位、部门对上市公司分类信息进行统计、分析及其他相关工作。()
《上市公司行业分类指引》以在中国境内证券交易所挂牌交易的上市公司为基本分类单位。规定了上市公司分类的原则、编码方法、框架及其运行与维护制度。该指引为强制性标准,适用于证券行业内的各有关单位、部门对上市公司分类信息进行统计、分析及其他相关工作。
A.
关于行业与产业,下列表示正确的有( )。
Ⅰ.从严格意义上讲,行业与产业有差别,主要是适用范围不一样
Ⅱ.产业作为经济学的专门术语,有更严格的使用条件
Ⅲ.行业的特点是规模性、职业化和社会功能性
Ⅳ.证券行业内习惯上将行业分析与产业分析视为同义语
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
下列关于行业与产业的表述中,正确的有()。Ⅰ.从严格意义上讲,行业和产业有差别,主要是适用范围不一样Ⅱ.产业作为经济学的专门术语,有更严格的使用条件Ⅲ.行业的特点是规模性、职业化和社会功能性Ⅳ.证券行业内习惯上将行业分析与产业分析视为同义语
A.证券行业主要应用于清算、估值、报送、监盘等自动化场景
B.将员工从疲于应付的情况下解放出来,让员工发挥主观能动性,执行更高价值的事务
C.RP采用三层架构,既支持B/S模式,也支持C/S模式
D.RPA机器人与员工相比,能够更加的快速、精确,并且机器人不知疲倦,全天候执行
根据最高人民法院下发的《关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要》规定,证券行政案件的举证责任采取概括和列举相结合的方式,即()承担主要事实的举证责任,而在认定具体违法行为的规定中,适当向()分配和转移部分事实的举证责任。A.当事人,一般性规定监管机构B.原告和第三人,一般性规定监管机构C.一般性规定监管机构,原告和第三人D.当事人,原告和第三人
2005年10月,新《证券法》颁布,在法律层面对证券行业实施客户资金第三方存管提出了明确要求。关于“第三方存管”业务,下列说法正确的有()。
A.第三方存管下,证券公司除了负责客户证券交易、股份管理和清算交收外,还要负责管理客户保证金明细账户
B.第三方存管下,银行只负责管理客户保证金汇总账户
C.“第三方存管”业务遵循“券商管证券,银行管资金”的原则,实现证券公司自有资金和客户保证金隔离的目标
D.以上说法都不正确
新《证券法》在法律层面对证券行业实施客户资金第三方存管提出了明确要求。关于“第三方存管”业务,下列说法不正确的有()。
B.第三方存管最大特点是证券公司不再单独控制客户保证金汇总和明细账户
C.第三方存管业务遵循“券商管证券,银行管资金”的原则,实现证券公司自有资金和客户保证金隔离的目标
D.第三方存管制度有效地在证券公司与所属客户交易结算资金之间建立了隔离墙
在“南方证券事件”案例中,南方证券共挪用客户保证金高达80亿元。为防止客户保证金被挪用,2005年10月,新《证券法》颁布,在法律层面对证券行业实施客户资金第三方存管提出了明确要求。关于“第三方存管”业务,下列说法正确的有()。