A.2
B.3
C.4
D.5
A.未按规定参加资格年检的
B.未通过资格年检的
C.连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
D.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
A.未按规定参加资格年检
B.未通过资格年检
C.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
D.连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列( )情形的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
A未按规定参加资格年检的
B未通过资格年检的
C连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
D连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（）在流动性风险管理中的职责和报告路线。
【单选题】（2020年真题）证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（）在流动性风险管理中的职责和报告路线
利益相关者共同治理理论认为，公司治理是关于()之间利益互动的一系列制度安排。
A.经理层、投资者
B.经理层、职工
C.职工、经理层、投资者
D.投资者、消费者
以下关于证券公司制定经理层工作章程的描述，正确的是()。
A.经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务
B.经理层人员不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业.
C.总经理应当向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况
D.经理层有权提议召开临时股东会
组织架构是明确企业相关组织和机构的设置、职责权限、人员编制、工作程序和相关要求的制度安排。这些组织机构应为()
A、董事会、经理层和企业内部各层级机构
B、董事会、监事会、经理层和企业内部各层级机构
C、股东(大)会、董事会、监事会、经理层和企业内部各层级机构
D、股东(大)会、董事会、经理层和企业内部各层级机构
（）的产生程序应当合法合规，其人员构成、知识结构、能力素质应当满足履行职责的要求。
A、董事会、监事会、股东大会、经理层；
B、监事会、股东大会、经理层
C、监事会、股东大会
D、董事会、监事会和经理层
证券公司的监事会有权了解公司经营情况，以下属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有（）。
A．检查公司财务
B．监督董事会、经理层履行职责的情况
C．对董事及经理层人员的行为进行质询
D．更换经理层人员
关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（ ）。
A经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示
B经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策
C经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动
D经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
