证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问的主要职责有( )。
Ⅰ提供品种选择投资建议服务Ⅱ提供投资组合投资建议服务
Ⅲ提供理财规划投资建议服务Ⅳ保证投资者收益
A、ⅠⅡ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、ⅠⅡ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.
提示潜在的投资风险
B.
保证投资收益
C.
向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考
D.
通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
A.正确
B.错误
A、正确
B、错误
商业银行为客户提供的理财计划顾问是一个循序渐进的有机整体，下面四种服务的排列顺序，正确的是（）。
A、财务规划、财务分析、投资建议、个人投资产品推介
B、财务分析、财务规划、投资建议、个人投资产品推介
C、财务分析、投资顾问、个人投资、产品推介、财务规划
D、财务规划、个人投资、产品推介、财务分析、投资建议
甲、乙、丙、丁均为证券投资顾问，下列关于其为客户提供服务的做法中，正确的是（）。
Ⅰ.甲向客户提供投资建议，并向客户提示潜在的投资风险
Ⅱ.乙对客户保证本金不亏损
Ⅲ.丙与客户投资建议不一致，代客户决定投资决策
Ⅳ.丁向客户说明与其投资建议不一致的观点
AⅠ、Ⅱ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅠ、Ⅳ
A.忠实客户利益
B.保持客观性
C.提供适当的投资建议服务
D.提供投资建议应具有合理依据
A.提供的投资建议依据为基于理论模型及分析方法形成的投资分析意见
B.通过网络等公众媒体做出买入、卖出或持有具体证券的投资建议
C.忠实客户利益，不得为特定客户利益损害其它客户利益
D.向客户提供适当的投资建议服务
从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。（）
A将这支股票从调研组合里删除掉，并提供真实的数据。
B派一名新的分析师研究这家公司，并希望投资建议真的有所改变。
C请求财务总监审查目前投资建议的准确性，并允许该懂事作出适当的改变。
下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是（ ）。
A.证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断
B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断
C.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动
D.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
A.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动
B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格市场走势做出确定性的判断
C.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
D.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
【单选题】下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是（）。
A.勤勉尽责、独立客观
B.严格区分客观事实与主观判断
C.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
D.对重要事实予以明示
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当( )。
A勤勉尽责、独立客观
B投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
C要严格区分客观事实与主观判断
D对重要事实予以明示
A.禁止向客户保证本金不亏损
B.禁止向客户承诺投资收益
C.与客户投资建议不一致时，代客户决定投资决策
D.应当提示潜在投资风险
A.新闻报道
B.基于证券研究报告的投资分析意见
C.基于理论模型以及分析方法形成的分析意见
D.证券研究报告
