风险矩阵需要分析的内容包括()
A、确定每一业务领域中潜在风险的水平
B、评估银行现有的衡量和监测各业务领域内在风险以及外部风险的管理系统有效性
C、每一业务领域每项风险的发展方向
D、三个方面的内容称为要素评估,综合归纳要素评估后才能得出综合风险评估结果
A基础网络领域
B非基础电信业务领域
CIP电话业务领域
D固定电话业务领域
下列选项中对统一企业标准的基本要求表述正确的是()
A.在公司各层级、各业务领域实行统一的制度标准、技术标准、工作标准,做到凡事都有章可循、有标准可依
B.在公司各层级、各业务领域实行统一的管理标准、技术标准、工作标准,做到凡事都有章可循、有标准可依
C.在公司各层级、各业务领域实行统一的制度标准、操作标准、工作标准,做到凡事都有章可循、有标准可依
D.在公司各层级、各业务领域实行统一的管理标准、操作标准、工作标准,做到凡事都有章可循、有标准可依
A.政府----政府
B.政府----企业
C.政府----公民
D.政府----公务员
金融租赁公司已开展且运营相对成熟的融资租赁业务领域不包括()。
A.飞机
B.船舶
C.火车
D.中国银监会认可的其他租赁业务领域
全面排查包括业务事项排查和员工异常行为排查,以下哪()项不是业务事项排查主要侧重点。A.当前社会和监管高度关注的热点业务领域B.本行高管层关注的重点业务领域C.受经济环境和外部因素变化可能引发重大风险或案件风险频发的高风险业务领域等D.表内外融资业务、不良贷款合规管理、理财业务的风险控制等被诉案件
参照国际最佳实践,日常风险管理/控制措施适合采取()。
A.从基层业务单位直接到高级管理层的二级管理方式
B.从基层业务单位直接到业务领域风险管理委员会,重要风险事项到高级管理层
C.从基层业务单位直接到业务领域风险管理委员会的二级管理方式
D.从基层业务单位直接到高级管理层,然后通报业务领域风险管理委员会
A.从基层业务到高级管理层的二级管理方式
B.从基层业务单位到业务领域风险管理委员会的二级管理方式
C.从基层业务单位到高级管理层,再到业务领域风险管理委员会的三级管理方式
D.从基层业务单位到业务领域风险管理委员会,再到高级管理层的三级管理方式
A、从基层业务单位到高级管理层的二级管理方式
B、从基层业务单位到业务领域风险管理委员会的二级管理方式
C、从基层业务单位到高级管理层,再到业务领域风险管理委员会的三级管理方式
D、从基层业务单位到业务领域风险管理委员会,再到高级管理层的三级管理方式
()应使用录证设备采集相关资料。
A、海关查验时发现走私违规情事的
B、海关监管业务领域发生重大事件的
C、海关监管业务领域发生重要业务变革的
D、海关日常监管业务中发现有走私违规嫌疑的
从内部控制的角度看,商业银行的风险控制体系可以采取( )
A、从基层业务单位到董事会和高级管理层的二级管理方式
B、从基层业务单位到业务领域风险管理委员会的二级管理方式一
C、从基层业务单位到董事会和高级管理层,再到业务领域风险管理委员会的三级管理方式
D、从基层业务单位到业务领域风险管理委员会,再到董事会和高级管理层的三级管理方式
A.阵地防御
B.侧翼防御
C.反击防御
D.机动防御
()是指制定和分布适应于某个业务领域的专业标准团体,以及在业务领域开展标准化工作的行业机构、学术团体或国防机构。
A、区域标准化组织
B、行业标准化组织
C、国际标准化组织
D、国家标准化组织
下列各项中,()属于风险评估环节。
A、了解银行的业务和风险管理制度
B、界定其主要的业务领域
C、用风险矩阵对每一业务领域的八种潜在风险逐一进行识别和衡量
D、分析风险产生的原因
E、形成风险评估报告
A了解银行的业务和风险管理制度
B界定其主要的业务领域
C用风险矩阵对每一业务领域的八种潜在风险逐一进行识别和衡量
D分析风险产生的原因
E形成风险评估报告