题目

合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的职责不包括()。

A制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等

B组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

C协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

D审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

相关标签: 操作指南   合规性  

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相关试题

UPS的操作指南应集中妥善,主机现场可放置操作指南。

A、对

B、错

根据《政府和社会资本合作建设重大水利工程操作指南(试行)》项目公司向政府移交项目的过渡期是( )个月。

  • A、3

  • B、6

  • C、12

  • D、18

合规管理部门的基本职责不包括()。
A.持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议
B.实施充分且有代表性的压力评估和测试
C.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
D.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订
根据《政府和社会资本合作建设重大水利工程操作指南(试行)》,项目公司向政府移交项目的过渡期是()个月。
  • A3
  • B6
  • C12
  • D18
(单选题)全国审计机关和审计人员应当参照执行()

A政府审计基本准则

B具体审计准则

C国家审计准则序言

D专业审计操作指南

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