题目

证券经纪业务营销人员的行为规范包括()A:证券经纪业务营销人员贬低其他证券公司
B:证券经纪业务营销人员进入其他证券公司营业场所劝导客户
C:提供、传播虚假或者误导客户的信息,劝诱客户参与证券交易
D:为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

相关标签: 证券经纪  

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相关试题

我国对证券经纪业务营销人员监督管理的内容包括()。

A.证券经纪业务营销人员的执业注册与管理

B.证券经纪业务营销人员的行为规范

C.证券经纪业务营销人员的违规处罚

D.证券经纪业务营销人员的职业道德

从证券经纪业务的要素来看,委托人是证券经纪业务的服务对象。
()是为了进一步规范营销行为,提高证券公司营销人员业务水平和执业素质,逐步建立具有一定专业水平的营销队伍,以促进证券市场规范发展,保护投资者合法权益。
  • A证券经纪业务营销人员须取得从业资格
  • B证券经纪业务营销人员的诚信信息管理
  • C证券经纪业务营销人员的执业注册与管理
  • D证券经纪业务营销人员的行为规范

【多选题】中国证监会于2010年4月发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》,明确了证券经纪业务管理的一般要求有()。


A、建立健全证券经纪业务管理制度B、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度C、建立健全客户回访制度D、建立健全客户投诉处理制度
某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定,该证券公司可以经营的业务是()

A.证券自营;证券经纪;证券资产管理

B.证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

C.证券自营;证券经纪;证券投资咨询

D.证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

E.证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;证券资产管理

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