题目
某证券公司的注册资本为2亿元。根据规定,该证券公司不可以经营的业务是()。
A.证券自营;证券经纪;证券资产管理
B.证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C.证券自营;证券经纪;证券投资咨询
D.证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
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()是为了进一步规范营销行为,提高证券公司营销人员业务水平和执业素质,逐步建立具有一定专业水平的营销队伍,以促进证券市场规范发展,保护投资者合法权益。
- A证券经纪业务营销人员须取得从业资格
- B证券经纪业务营销人员的诚信信息管理
- C证券经纪业务营销人员的执业注册与管理
- D证券经纪业务营销人员的行为规范
以下最可能进行证券经济业务营销业务的是( )。
A取得证券经纪营销执业证书,但2年没有年检的甲
B取得证券经纪营销执业证书,同时兼任风险管控工作的乙
C通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
D通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁
关于证券经纪业务叙述错误的是()。
A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.在证券经纪业务中,证券公司不收取佣金作为业务收入
D.经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系
从证券经纪业务的要素来看,委托人是证券经纪业务的服务对象。
某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定,该证券公司可以经营的业务是( )。
A证券自营;证券经纪;证券资产管理
B证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C证券自营;证券经纪;证券投资咨询
D证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问