题目

下列说法正确的是()。Ⅰ.某上市公司的副经理,在控股股东单位兼任党委书记职务Ⅱ.某创业板公司经营电解铜行业,占营业收入的60%,另外还经营铜精矿贸易行业,占营业收入的40%Ⅲ.某上市公司的财务总监,在控股股东单位兼任党委书记Ⅳ.某拟上市公司,近一年主要业务向关联人销售,其销售额占总营业收入的24%,拟申请上市时并不构成障碍Ⅴ.某上市公司的经理被采取证券市场禁入处罚,该经理可以委托某期货公司进行期货买卖Ⅵ.某证券公司的合规负责人兼任投行业务负责人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

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上市公司监管主要包括()。
  • A上市公司信息披露
  • B上市公司治理
  • C上市公司业务许可
  • D上市公司风险控制
  • E并购重组

以下应当由股东大会审议的交易有( )。

A上交所上市公司交易成交金额占净资产50%以上且超过3000万

B创业板上市公司交易标的营业收入占上市公司营业收入50%以上且超过3000万

C中小板上市公司交易产生的利润占上市公司净利润10%且超过100万

D创业板板上市公司交易产生的利润总额占上市公司利润总额50%且超过500万

上市公司监管主要包括()。

A、上市公司信息披露

B、上市公司治理

C、上市公司并购

D、上市公司重组

E、以上都不对

上市公司的独立董事经提名后,由()选举决定。

A.上市公司董事会

B.上市公司监事会

C.单独或合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东

D.上市公司股东大会

中国证监会接到举报,称某上市公司存在证券违法行为。证监会遂派工作人员王某前往该上市公司进行调查,王某向上市公司出示了证件及调查通知书,但上市公司以证监会只派王某一人调查为由,拒绝接受调查。后证监会又加派工作人员刘某,与王某一起前往上市公司进行调查,由于刘某在半个月前不慎将工作证遗失,同时怕单位领导批评,没有向单位说明工作证遗失一事,也未及补办。因此刘某不能向上市公司出示自己的工作证件,上市公司以此为由再次拒绝接受调查。刘某只好回单位说明此事,拿到单位的工作证明后,才同王某进入上市公司,展开对该上市公司证券违法行为的调查,但受到单位领导因对遗失工作证后隐瞒不报一事的严厉批评。  在王某、刘某经过调查后,查明该上市公司存在内幕交易行为。证监会遂根据调查结果对上市公司作出了处罚决定。上市公司虽然不服处罚决定,但为了不影响其股票价格,向证监会申请不要对外公布该处罚决定,证监会便没有对外公布。后与该上市公司存在行业竞争关系的A公司得知王某、刘某调查上市公司一事,并打听到刘某因工作证遗失未报受到单位批评,知道刘某对上市公司存在不满情绪,于是多次请王某、刘某吃饭,并通过利益诱惑试图打听二人在调查过程中所知道的上市公司商业秘密,王某、刘某为贪图便宜,再加上刘某本身对上市公司拒绝接受调查一事存在不满情绪,便向A公司透露了上市公司的许多客户信息。上市公司如不服证监会处罚决定,应当怎么办?

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