题目

证券公司决定终止区域性市场业务的,应在终止相关业务后5个工作日内将下列材料中的()报中国证券业协会备案。Ⅰ.终止区域性市场业务的报告Ⅱ.公司股东大会关于终止区域性市场业务的决议Ⅲ.公司董事会关于终止区域性市场业务的决议Ⅳ.与区域性市场签订的业务终止协议

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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环境是以人类为主体的客观物质体系,它具有的最基本特性是()

A、整体性和系统性

B、区域性和综合性

C、变动性和区域性

D、整体性、区域性和变动性

23.下列关于区域性股权交易市场的说法中,错误的是()。
A.采取会员制
B.证券公司参与区域性市场前,应对区域性市场进行评估
C.经所在地省级人民政府批准设立
D.不得跨区设立营业性分支机构
根据《规范》相关规定,证券公司参与区域性股权市场的自律管理要求说法正确的是()。Ⅰ.证券公司作为运营机构股东,应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定Ⅱ.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反《规范》,中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施,存在违反法律、法规行为的,将移交中国证监会及其派出机构依法查处Ⅲ.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实《规范》及相关自律要求情况的监督检查Ⅳ.证券公司在区域性股权市场开展相关业务,应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

根据《规范》相关规定,关于证券公司在区域性股权市场提供业务服务的相关规定说法正确的是()。Ⅰ.证券公司开展区域性股权市场业务,应当建立健全相关合规管理制度,明确内部职责分工,建立健全隔离制度,防范开展区域性股权市场业务过程中可能存在的内幕交易和利益冲突Ⅱ.证券公司入股区域性股权市场运营机构,应当釆取必要措施与区域性股权市场运营机构保持业务独立,不得利用股东身份谋取不正当利益Ⅲ.证券公司及其从业人员应当勤勉尽责,严格遵守执业规范和职业道德,按规定和约定履行义务Ⅳ.证券公司开展区域性股权市场业务,应当建立健全相关风险管理制度,加强业务开展过程中的风险管理和防范

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

麻醉药品全国性批发企业向麻醉药品区域性批发企业销售麻醉药品时,()

A、不需经区域性批发企业所在地省级卫生行政部门批准

B、不需经区域性批发企业所在地省级药品监督管理部门批准

C、应当经区域性批发企业所在地省级卫生行政部门批准

D、应当经区域性批发企业所在地省级药品监督管理部门批准

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