题目

下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券公司及其业务人员应勤勉尽责,严格遵守执业规范和执业道德,按规定和约定履行义务Ⅱ.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度,向投资者充分揭示风险,不得侵害投资者合法权益Ⅲ.中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理Ⅳ.中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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区域性组织在解决争端方面与联合国有什么关系?()
A、区域性组织解决争端,必须符合《联合国宪章》的宗旨和原则
B、区域性组织解决争端,不得妨碍安理会职权的行使
C、区域性组织可视情况自行采取执行行动,无须安理会授权
D、地区性国际争端在提交安理会前应依区域办法和通过该区域内的国际组织和平解决
目前,我国的证券公司按其业务范围可分为()。

A.混合型证券公司与单一型证券公司

B.承销类证券公司与非承销类证券公司

C.综合类证券公司与经纪类证券公司

D.自营类证券公司和经纪类证券公司

按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有()行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
A.①②③B.①③④C.①②⑤D.③④⑤
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