题目

关于上市公司发行新股的申请文件的审核,下列说法正确的有()。Ⅰ.中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求大致相同Ⅱ.发行申请人按照中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》制作申请文件,由保荐人(主承销商)推荐,并向中国证监会申报Ⅲ.中国证监会收到申请文件后,在5个工作日内作出是否受理的决定,未按规定的要求制作申请文件的,中国证监会不予受理Ⅳ.表决投票时同意票数达到5票为通过,同意票数未达到5票为未通过Ⅴ.中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅵ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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关于发审委审核股票发行正确的是()。
A.发审委会议对发行人股票发行申请做出的表决结果最多可以暂缓表决三次B.会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票申请的限制C.中国证监会对发审委实行问责制度D.保荐机构唆使、协助或者参与干扰发审委工作的,中国证监会在6个月内不受理该保荐机构的推荐

关于发审委的工作规程,下列正确的是()。[2008年真题]Ⅰ.发审委会议表决采取不记名投票方式Ⅱ.发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制Ⅲ.中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果Ⅳ.暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时,原则上仍由原发审委委员审核

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅳ

在股票公开发行审核过程中,关于发审委会议的说法正确的有()。Ⅰ参加发审委会议的发审委委员为9名Ⅱ表决投票时同意票数达到总数的4票为通过Ⅲ若发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题,发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票,同意票数达到5票的,可以对该股票发行申请暂缓表决Ⅳ发审委会议表决采取记名投票方式Ⅴ发审委会议表决采取不记名投票方式

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅴ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

E、Ⅳ、Ⅴ

发审委委员审核股票发行申请文件时,有()情形之一的,应及时提出回避。

A.某发审委委员持有发行人的股票

B.某发审委委员私下与本次所审核的发行人进行过接触

C.某发审委委员担任经理的公司与发行人有行业竞争关系

D.某发审委委员的弟弟的配偶担任发行人所聘请的保荐人的独立董事

E.某发审委委员的同学任发行人所聘请的保荐人的独立董事

创业板股票发审委与主板股票发审委相比,人数较主板发审委适当增加,并加大()的比例。

A.发行人独立董事

B.行业专家委员

C.保荐代表人

D.并购重组委委员

E.主板发审委委员

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