题目
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的基本职责有()。
Ⅰ.持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议
Ⅱ.制定并执行风险为本的合规管理计划
Ⅲ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
Ⅳ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
相关标签: 操作指南
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相关试题
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的职责不包括()。
A.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
D.审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求
船舶《货物系固手册》是()
A、固体货物操作指南;
B、货物积载与系固的操作指南;
C、移动平台渔船的操作指南;
D、装载散装液体货物操作指南。
计算机不能只有硬件系统,还要有__
A:和硬件配套的各种说明书、操作指南
B:软件系统
C:多媒体设备
D:通信网络
A:和硬件配套的各种说明书、操作指南
B:软件系统
C:多媒体设备
D:通信网络
(单选题)用户文档测试中不包括的是()
A用户需求说明
B操作指南
C用户手册
D随机帮助
以下哪些是属于税收宣传的内容().
A、发票在线系统操作指南
B、欠税公告
C、税收优惠政策
D、纳税人权利