题目

关于基金管理人的合规性风险,以下表述准确的是()。

Ⅰ、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险

Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等

Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险

Ⅳ、对相关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

  • A、Ⅳ

  • B、Ⅰ、Ⅳ

  • C、Ⅲ、Ⅳ

  • D、Ⅱ、Ⅲ

相关标签: 合规性   管理人   风险管理  

提示:未搜索到的试题可在搜索页快速提交,您可在会员中心"提交的题"快速查看答案。
答案
查看答案
相关试题
基金管理人登记信息的重大变更不包括()。

A.基金管理人变更控股股东

B.基金管理人变更实际控制人

C.基金管理人增加注册资本或认缴资本

D.基金管理人变更执行事务合伙人

联系我们 会员中心
返回顶部