题目

关于证券公司在经营过程中调整业务范围,下列说法错误的是()。

  • A、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整

  • B、国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整

  • C、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整

  • D、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整

相关标签: 证券监督   业务范围   证券公司  

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在我国,设立证券公司必须经()审查批准。

A.国务院

B.国务院证券监督管理机构

C.中国人民银行

D.省级证券监督管理机构

上市公司非公开发行新股,应当符合国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。()
下列选项是《监管条例》关于证券公司监管措施方面的规定,其中不符合规定的是()。A:明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送年度、月度和每日报告的要求
B:明确国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及相关单位和个人提供有关信息和资料
C:明确规定了国务院证券监督管理机构有权对证券公司进行现场检查
D:明确规定了国务院证券监督管理机构有权对违法机构和个人采取的强制性监管措施

《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当( )。

  • A经国务院证券监督管理机构批准

  • B按照有关规定安置客户、处理未了结的业务

  • C在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告

  • D按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销

  • E强制客户平仓

商业银行担任基金托管人的,由()核准;其他金融机构担任基金托管人的,由()核准。

A国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构;国务院证券监督管理机构

B国务院证券监督管理机构;国务院证券监督管理机构

C国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构;国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构

D国务院证券监督管理机构;国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构

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