题目
合规性风险的主要种类不包括()。
A、投资合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、操作合规性风险
相关标签: 合规性
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[多选]职业健康安全管理体系与环境管理体系的维持需要进行合规性评价,下列有关合规性评价的表述正确的有()。
A.为了履行对合规性承诺,合规性评价分公司级和项目组级评价两个层次进行
B.公司级评价每半年进行一次
C.当某个阶段施工时间超过半年时,合规性评价不少于一次
D.各级合规性评价后,对不能充分满足要求的相关活动或行为,通过管理方案或纠正措施等方式进行逐步改进
A.为了履行对合规性承诺,合规性评价分公司级和项目组级评价两个层次进行
B.公司级评价每半年进行一次
C.当某个阶段施工时间超过半年时,合规性评价不少于一次
D.各级合规性评价后,对不能充分满足要求的相关活动或行为,通过管理方案或纠正措施等方式进行逐步改进
下列说法符合合规性评价要求的是()。
A、应在内审时进行合规性评价
B、应在管理评审时进行合规性评价
C、应定期开展合规性评价
D、合规性评价只须考虑法律法规的要求
()是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A、销售合规性风险
B、管理合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、投资合规性风险
下列属于合规风险的是()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列哪一项不属于合规风险的主要种类?()
A.投资合规性风险
B.监管合规性风险
C.销售合规性风险
D.反洗钱合规性风险
A.投资合规性风险
B.监管合规性风险
C.销售合规性风险
D.反洗钱合规性风险