题目
以下说法中,正确的是()。
A、投资咨询机构及其从业人员,可以代理委托人从事证券投资
B、投资咨询机构及其从业人员,可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C、投资咨询机构及其从业人员,不可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D、投资咨询机构及其从业人员,可以利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
相关标签: 投资咨询 证券投资 委托人
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(判断题)证券公司从事投资咨询业务,应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格,要求公司有健全的内部管理制度。()
A对
B错
下列关于期货投资咨询从业人员应当履行职业责任的说法,正确的有()。
A.期货投资咨询从业人员应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存
B.期货投资咨询从业人员应积极参与投资者教育活动
C.期货投资咨询从业人员不可以根据投资人的不同投资目的,推荐不同的投资组合
D.期货投资咨询从业人员应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观直觉严格区分
A.期货投资咨询从业人员应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存
B.期货投资咨询从业人员应积极参与投资者教育活动
C.期货投资咨询从业人员不可以根据投资人的不同投资目的,推荐不同的投资组合
D.期货投资咨询从业人员应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观直觉严格区分
证券公司从事投资咨询业务,应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格,要求公司有健全的内部管理制度。()
单独申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的的条件包括()。
Ⅰ.有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少一名取得证券投资咨询从业资格
Ⅱ.有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少一名取得证券投资咨询从业资格
Ⅲ.100万元人民币以上的注册资本
Ⅳ.500万元人民币以上的的注册资本
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
下列关于期货投资咨询从业人员应当履行职业责任的说法,正确的有()。
A.期货投资咨询从业人员应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存
B.期货投资咨询从业人员应积极参与投资者教育活动
C.期货投资咨询从业人员不可以根据投资人不同投资目的,推荐不同的投资组合
D.期货投资咨询从业人员应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分