搜题
题目
出现下列（ ）情形之一的，交易所有权约见指定的会员高管人员谈话提醒风险，或者要求会员报告情况。
A、会员或者客户涉嫌违规、违约
B、交易所接到涉及会员或者客户的投诉
C、会员涉及司法调查
D、会员资金异常
相关标签： 司法调查 交易所 所有权
提示：未搜索到的试题可在搜索页快速提交，您可在会员中心"提交的题"快速查看答案。
答案
查看答案
搜题
相关试题
以下哪些个人因素属于金融机构客户洗钱风险分类的参考因素（）
A、外国政要、政党要员、国企高管、司法和军事高级官员
B、被联合国、政府部门等列入“黑名单”的客户
C、已经或正在接受行政或司法调查的客户
D、有犯罪嫌疑或其他犯罪记录的客户
中国金融期货交易所是由（ ）和上海期货交易所共同发起设立的中国首家公司制交易所。
A.郑州商品交易所
B.深圳证券交易所
C.大连商品交易所
D.上海证券交易所
关于税法与刑法的关系，下列表述正确的有（）。
A.税收犯罪的司法调查程序与刑事犯罪的司法调查程序不一致
B.税法属于义务性法规，刑法属于禁止性法规
C.税收法律责任的追究形式是多重的，刑事法律责任的追究形式是固定的
D.关于偷税、骗取出口退税等的界定，刑法与税法是完全相同的
E.税法与刑法在调整对象上有衔接和交叉，在追究法律责任上有所分工
党的十八大报告提出，支持人大及其常委会充分发挥国家权力机关作用，依法行使（）等职权，加强立法工作组织协调，加强对“一府两院”的监督，加强对政府全口径预算决算的审查和监督。
A、 立法调研、个案监督、司法调查
B、 立法审查、执法监督、人事任免
C、 立法、监督、决定、任免