题目

证券经纪业务管理的一般要求包括()。
  • A证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为
  • B证券公司应当建立健全证券营业部管理制度,保障证券营业部规范、平衡、安全运营
  • C证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益
  • D证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统

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下列说法,正确的是()。

A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理,而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

D.在证券经纪业务营销中,客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道,与客户建立关系并促成交易的过程

下列说法,正确的是( )。

A、我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪监务的证券公司的管理,而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

B、证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

C、证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

D、在证券经纪业务营销中,客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道,与客户建立关系并促成交易的过程。

下列关于证券经纪业务和证券投资咨询业务的基本关系,表述不正确的有( )。

  • A证券经纪业务与证券投资顾问业务具有不同的要素和功能

  • B证券经纪业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬,其功能是辅助投资者进行投资决策,帮助客户实现资产增值

  • C证券经纪人与证券投资顾问具有不同的法律定位

  • D发布证券研究报告与证券经纪业务在立法或者规则上相互独立

证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看,柜台代理买卖比较多。()

中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理,具体内容包括()。

A.证券经纪业务营销人员的从业资格考试

B.证券经纪业务营销人员的执业注册及年检

C.证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理

D.证券经纪人信息的查询服务

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