题目
(多选题)以下关于期货公司会员单位的说法,正确的是()。
A建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B遵照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定
C建立健全内控合规制度
D会员单位开户时,向投资者充分揭示股指期货风险
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相关试题
[单选]协会根据会员单位的自查情况、协会组织的抽查和接受的投诉情况及对媒体的监测,对各会员单位的自律情况做出综合测评,()出具一份《中国银行业自律规范发展报告》。
A.每年
B.每月
C.每半年
D.每三个月
A.每年
B.每月
C.每半年
D.每三个月
下列关于交易所强行平仓执行原则错误的是()。
A.强行平仓先由会员单位自行平仓,若在规定时间内,会员单位没有执行完毕,则由交易所强行执行。
B.强行平仓不需要通知会员单位,交易所可以随时进行平仓。
C.会员单位执行强行平仓前,要先通知客户自行进行平仓,若在规定时间内,客户没有进行平仓,则由会员单位进行强行平仓。
D.会员单位可以根据自己的风险控制指标,随时对客户进行强行平仓。
下列关于交易所强行平仓执行原则错误的是()。
A、强行平仓先由会员单位自行平仓,若在规定时间内,会员单位没有执行完毕,则由交易所强行执行。
B、强行平仓不需要通知会员单位,交易所可以随时进行平仓。
C、会员单位执行强行平仓前,要先通知客户自行进行平仓,若在规定时间内,客户没有进行平仓,则由会员单位进行强行平仓。
D、会员单位可以根据自己的风险控制指标,随时对客户进行强行平仓。
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》,期货业协会实施纪律惩戒的对象( )。
A仅指会员单位
B仅指期货从业人员
C既包括会员单位,也包括期货从业人员
D既不包括会员单位,也不包括期货从业人员
下列关于交易席位的使用,说法错误的是()。
A.席位不得退回,不得转让
B.会员席位只能由会员单位自己使用
C.基金管理公司可以向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位
D.经证券交易所会员部批准后,会员单位方可办理席位变更手续