题目

(单选题)国证券公司分为综合类证券公司和()证券公司。

A经纪类

B自营类

C承销类

D非综合类

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按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有()行为发生。Ⅰ.证券公司持有股东的股权Ⅱ.股东违规占用证券公司资产Ⅲ.证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益Ⅳ.证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定


A.

(多选题)依据我国的《证券法》,证券公司可分为()

A单一类证券公司

B经纪类证券公司

C综合类证券公司

D衍生类证券公司

E复合类证券公司

【单选题】(2020年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法,正确的是()


A、证券公司可以为股东融资提供担保B、证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产C、不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人D、证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

按照传统标准,我国的证券公司按照所能从事的业务,可以分为()。

A.综合类证券公司

B.代理性证券公司

C.经纪类证券公司

D.自营性证券公司

【单选题】(2019年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法,正确的是()


A、证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益B、证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金C、证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产D、证券公司可以为股东融资进行担保
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