题目
对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的(),可以进行纪律惩戒。
A.期货从业人员
B.投资者
C.会员单位
D.会员单位和期货从业人员
相关标签: 会员单位 投资者
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根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》,期货业协会实施纪律惩戒的对象( )。
A仅指会员单位
B仅指期货从业人员
C既包括会员单位,也包括期货从业人员
D既不包括会员单位,也不包括期货从业人员
下列关于交易席位的使用,说法错误的是()。
A.席位不得退回,不得转让
B.会员席位只能由会员单位自己使用
C.基金管理公司可以向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位
D.经证券交易所会员部批准后,会员单位方可办理席位变更手续
以下关于期货公司会员单位的说法,正确的是()。
A、建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B、遵照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定
C、建立健全内控合规制度
D、会员单位开户时,向投资者充分揭示股指期货风险
关于中国银行业协会的叙述正确的有()。
A.北京市银行业协会是中国银行业协会的准会员单位
B.中央国债登记结算有限责任公司是中国银行业协会的会员单位
C.中国银行业协会的最高权力机构是理事会
D.中国银行业协会的日常办事机构是秘书处
E.中国银行业协会在民政部注册登记,主管单位是中国银监会
下列关于交易所强行平仓执行原则错误的是()。
A、强行平仓先由会员单位自行平仓,若在规定时间内,会员单位没有执行完毕,则由交易所强行执行。
B、强行平仓不需要通知会员单位,交易所可以随时进行平仓。
C、会员单位执行强行平仓前,要先通知客户自行进行平仓,若在规定时间内,客户没有进行平仓,则由会员单位进行强行平仓。
D、会员单位可以根据自己的风险控制指标,随时对客户进行强行平仓。