题目
投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经()批准。
A.证监会B.证券业协会C.国务院证券监督管理机构D.国务院证券监督管理机构分支机构
相关标签: 证券监督 管理机构
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因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取以下那种措施?
A经国务院证券监督管理机构同意,采取技术性停牌的措施
B经国务院证券监督管理机构同意,采取临时停市的措施
C可以采取技术性停牌的措施,并及时报告国务院证券监督管理机构
D可以采取临时停市的措施,并及时报告国务院证券监督管理机构
下列选项是《监管条例》关于证券公司监管措施方面的规定,其中不符合规定的是()。A:明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送年度、月度和每日报告的要求
B:明确国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及相关单位和个人提供有关信息和资料
C:明确规定了国务院证券监督管理机构有权对证券公司进行现场检查
D:明确规定了国务院证券监督管理机构有权对违法机构和个人采取的强制性监管措施
B:明确国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及相关单位和个人提供有关信息和资料
C:明确规定了国务院证券监督管理机构有权对证券公司进行现场检查
D:明确规定了国务院证券监督管理机构有权对违法机构和个人采取的强制性监管措施
[多选]根据证券法律制度的规定,下列各项表述正确的有()
A.设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准
B.证券公司均为股份有限公司
C.证券公司变更公司章程的重要条款必须经国务院证券监督管理机构批准
D.证券公司经国务院证券监督管理机构批准可以为客户买卖证券提供融资融券服务,但是不得为其股东或者股东的关联人提供融资
A.设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准
B.证券公司均为股份有限公司
C.证券公司变更公司章程的重要条款必须经国务院证券监督管理机构批准
D.证券公司经国务院证券监督管理机构批准可以为客户买卖证券提供融资融券服务,但是不得为其股东或者股东的关联人提供融资
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当( )。
A经国务院证券监督管理机构批准
B按照有关规定安置客户、处理未了结的业务
C在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告
D按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销
E强制客户平仓
以下处罚措施,错误的是()。
A.证券监督管理机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务的便利索取或者收受他人财物的,依法追究刑事责任
B.拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权未使用暴力、威胁方法的,依法给予治安管理处罚
C.违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定,情节严重的,国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施
D.违反《证券投资基金法》规定,构成犯罪的,依法追究刑事责任