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题目

根据《证券、期货投资咨的管理暂行办法》的规定,下列关于证券、期货投资咨询的说法,错误的是()。


A.证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽职的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。B.证券、期货投资咨询,是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动C.从事证券、期货投资咨询业务,须向中国证监会备案登记D.从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券,期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务

相关标签: 期货投资   咨询业务   投资咨询  

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某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中,为降低经营成本。决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度,培养投资咨询方面的专业人才,公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下,以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列表述正确的是( )。

A、公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定

B、公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的:期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立,权责分离

C、公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的二期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

D、公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的:期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理

某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中,为降低经营成本,决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度,培养投资咨询方面的专业人才,公司还鼓励公司内部其他部门工作人员在完成本职工作的前提下,以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定,下列表述正确的是( )。

A.公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部门负责是错误的。期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理

B.公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的。期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C.公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的。期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立,权责分离

D.公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定

下列说法正确的为()。①申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;②从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务;③任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的,或者取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构工作的,不得从事证券、期货投资咨询业务。
A.①②B.①③C.②③D.①②③
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