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题目

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员开展投资咨询业务时,必须遵循一定的行为规范。下列关于行为规范的说法,正确的有()。Ⅰ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,引用的有关信息、资料,应当注明出处和著作权人Ⅱ.证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或意见时,必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名Ⅲ.证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或意见时,应对投资风险作充分说明Ⅳ.证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名


A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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某证券公司的注册资本为人民币1亿元。根据规定,该证券公司可以经营的业务是()。
A.证券投资咨询;证券经纪;证券交易有关的财务顾问业务
B.证券自营;证券资产管理;证券投资咨询;与证券投资活动有关的财务顾问证券交易
C.证券自营;证券资产管理;证券投资咨询
D.证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;证券自营

证券公司从事投资咨询业务,应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格,要求公司有健全的内部管理制度。()

A、对

B、错

以下关于证券投资咨询的说法哪一项是错误的()

A、证券投资咨询人员不必持有中国证监会认可的证券从业资格

B、证券投资咨询人员所在机构应当有证券投资咨询资格

C、个人接受证券投资咨询人员的投资建议后需要自担投资风险

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,证券投资咨询人员需要具有从事证券业务(  )年以上的经历。


A、1B、2C、3D、5
下列机构不具备申请证券、期货投资咨询从业资格条件的是()。
A.甲公司仅提供证券投资咨询服务,有7名取得证券投资咨询从业资格的专职人员B.乙公司同时提供证券和期货投资咨询服务,有8名取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员C.丙公司提供期货投资咨询服务,其高级管理人员中,有1名取得期货投资咨询从业资格D.丁公司有100万元人民币的注册资本
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