【不定项选择题】某期货公司成立了投资咨询部,任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次,在为客户制订期货套期保值投资方案过程中,梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因,交割可能会发生困难,市场上注册仓单很少,于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机,参与“逼空”,并承诺本次期货投资包赚不赔,但要求得到纯利的10%提成。企业听信后同意了梁某的提成要求,并很快投入500万元进行期货投机交易,将交易密码告诉梁某,由梁某代为下单买入。与此同时,梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打入20万元资金,交梁某做老鼠仓盘。此外,梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王,让他也跟做一把。不久,梁某操作的企业账户就亏损了1〇〇万元。由于心虚,梁某未向企业领导汇报真实交易情况,反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况,便向梁某质问,梁某竟不辞而别,不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔,期货公司只得赔偿该企业的部分损失。这家期货公司具有券商背景,事发后引起兼任期货公司董事长的证券公司经纪事业总部总经理的不满,最后张经理被免职。董事长提议:“让证券公司经纪事业总部的小李到期货公司投资咨询部当经理吧。小李虽是学营销的,也没接触过期货工作,但组织能力挺强的,而且也肯钻研,才来公司一年就获得了期货从业资格,可以边干边学嘛!”(1)梁某在整个事件过程中有()处违反了期货投资咨询从业人员的执业纪律和职业道德规范。
A、5B、6C、7D、8
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A.期货公司被撤销期货业务许可
B.期货公司设立、变更、停业、解散、破产
C.期货公司分支机构设立、变更、终止
D.期货公司新增业务范围
A.期货公司如果未与客户书面协商一致,期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
B.期货公司如果与客户书面协商一致,损失应当由客户承担,穿仓的损失由期货公司承担
C.期货公司如果未与客户书面协商一致,期货公司应当承担全部赔偿责任
D.期货公司如果与客户书面协商一致,损失应当由客户和期货公司共同承担
A期货公司的甲客户的保证金不足,A期货公司履行了通知义务,但甲客户称资金5天后才能到位,要求暂时保留持仓,期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客户,并且造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务,要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担说法中,正确的是( )。
A、A期货公司如果未与客户书面协商一致,A期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
B、A期货公司如果与客户书面协商一致,对保留持仓期间造成的损失应当由客户承担,穿仓的损失由A期货公司承担
C、A期货公司如果未与客户书面协商一致,A期货公司应当承担全部赔偿责任
D、A期货公司如果与客户书面协商一致,损失应当由客户和A期货公司共同承担
A.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等,应当通知期货公司
B.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等,应当向期货公司住所地证监会派出机构提交书面报告
C.期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的,应当通知期货公司
D.期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查,采取强制措施,应当通知期货公司