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题目

以下关于财务顾问主办人应当具备的条件,错误的是(  )。[2017年2月真题]

A、最近36个月无违反诚信的不良记录

B、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

C、参加财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

D、所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

相关标签: 主办人   财务顾问  

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财务顾问主办人应具备的条件包括(  )。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额较大到期末清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格

A、I、Ⅱ、Ⅲ

B、I、Ⅱ、Ⅳ

C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、I、Ⅱ

(2018年真题)财务顾问主办人应当具备的条件包括( )。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚


A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列各项中,关于财务顾问及其财务顾问主办人的法律责任说法正确的有()。Ⅰ.财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正Ⅱ.责令改正期满后,仍不符合规定条件的,中国证监会撤销其从事上市公司并购重组财务顾问业务资格Ⅲ.财务顾问主办人不再符合规定条件的,中国证监会将其从财务顾问主办人名单中去除,财务顾问不得聘请其作为财务顾问主办人从事相关业务Ⅳ.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为,依法进行调查,给予纪律处分

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于财务顾问主办人资格管理的说法,正确的是(  )。[2016年5月真题]Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券从业资格Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理Ⅳ.财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起5个工作日内更新资料

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

以下关于投资主办人说法正确的是()。

A、定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人

B、投资主办人不得少于3人

C、集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人

D、同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

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