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题目

《融资融券交易风险揭示书》应该提示客户在从事融资融券交易期间,证券公司将以《融资融券合同》约定的通讯地址发送通知,通知发出并经过约定的时间后,(  )。[2016年7月真题]

A、如果知道客户通讯地址变动的,应向新通讯地址再次发送通知

B、将视作证券公司已经履行对客户的通知义务,客户无论因何种原因没有及时收到通知,都会面临担保物被证券公司平仓的风险

C、将视作证券公司已经履行对客户的通知义务,但客户因第三方原因没有收到通知的除外

D、客户能证明没有收到通知的,所造成的经济损失由证券公司承担

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答案
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我国证券公司按其业务范围可分为()。

A.混合型证券公司与单一型证券公司

B.综合类证券公司与经纪类证券公司

C.跨行业类证券公司与非跨行业类证券公司

D.承销类证券公司与非承销类证券公司

按照《证券公司治理准则》的要求,以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。

A、证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B、证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展

C、证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券公司的利益

D、证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

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