题目

某基金交易员卖出某股票时操作失误,直接导致该股票成交价格大幅波动,并造成基金财产损失。事后,被监管机构出具警示函,原因是该基金投资管理人违反了()的规定。 Ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责; Ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平,审慎开展投资活动; Ⅲ.不得从事内幕交易,操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ

D、Ⅱ.Ⅲ

相关标签: 风险管理   证券交易  

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(单选题)风险管理的基本程序分为()。

A风险识别、风险估测、风险评价、选择风险管理技术、评估风险管理效果

B风险识别、风险估测、选择风险管理技术、评估风险管理效果

C风险识别、风险估测、风险评价、选择风险管理技术、风险回避

D风险识别、风险估测、风险评价、选择风险管理技术、评估风险管理效果、风险回避

关于证券发行与证券交易的关系,以下说法是正确的有( )。

A.证券交易有利于证券发行的顺利进行

B.证券交易决定了证券发行的规模

C.证券发行为证券交易提供了对象

D.证券发行与证券交易相互促进

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