题目

证券业协会的性质是

A.证券业的自律性组织

B.证券发行审核机构

C.证券业的监督组织

D.证券业的指导机构

相关标签: 证券业   自律性  

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证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,证券业协会应当给予( )处分。

  • A暂停执业

  • B警告

  • C纪律

  • D吊销执照

【题目描述】下列有关证券业协会采集诚信信息的途径,说法错误的是()。
A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息,由协会录入诚信信息系统C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报,证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的,应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因【我提交的答案】:C【参考答案与解析】:

下列有关证券业协会采集诚信信息的途径,说法错误的是()。
A.基本信息由会员自行录入
B.证券业协会作出的奖励信息、自律惩戒信息,由协会录入诚信信息系统
C.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报,证券业协会审核后记人诚信信息系统备注栏
D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的,应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因

下列不属于证券业协会主要职责的是( )。

A.制定保险业执业标准和业务规范

B.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

C.对会员及其从业人员进行自律管理

D.组织开展证券业国际交流与合作

关于证券业协会的叙述正确的是()。

A.证券业协会是证券业的自律性组织

B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

C.根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司应当加入证券业协会

D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责

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