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题目

根据《外资参股证券公司设立规则》,下列关于外资参股证券公司的说法中,错误的是(  )。

A、外资参股证券公司是指境外股东与境内股东依法共同出资设立的证券公司以及境外投资者依法受让、认购内资证券公司股权,内资证券公司依法变更的证券公司

B、外资参股证券公司的境内股东,应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件

C、外资参股证券公司的境内股东,应当有1名是内资证券公司。但内资证券公司变更为外资参股证券公司的,不在此限

D、境内股东不可用现金、经营中必需的实物出资;境外股东应当以自由兑换货币出资

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按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是(  )。 

A、A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B、证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展。C、证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D、证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定
1992年9月,我国最早组建的资本实力雄厚的三大全国性证券公司是()。A:申银证券公司
B:华夏证券公司
C:国泰证券公司
D:南方证券公司
目前,我国的证券公司按其业务范围可分为()。

A.混合型证券公司与单一型证券公司

B.承销类证券公司与非承销类证券公司

C.综合类证券公司与经纪类证券公司

D.自营类证券公司和经纪类证券公司

证券公司有下列哪些情形之一的,须经国务院证券监督管理机构批准?( )

A、经纪类证券公司转换为综合类证券公司

B、证券公司设立或撤销分支机构

C、证券公司变更公司章程

D、证券公司合并,分立

关于不得担任证券公司独立董事的规定,下列说法正确的有(  )。

A、在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事

B、持有或控制上市证券公司1%以上股权的自然人,上市证券公司前10名股东中的自然人股东,或者控制证券公司5%以上股权的自然人,及其上述人员的近亲属不得担任证券公司独立董事

C、为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属不得担任证券公司独立董事

D、在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事:持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构

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