题目

某期货公司股东大会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。关于王某的股权受让行为,下列说法中正确的是()。
A.王某不能受让期货公司股权,因为他将在期货公司任董事长一职B.王某可以受让期货公司股权,但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准C.王某不能受让期货公司股权,因为他是自然人,不满足《期货公司管理办法》规定的期货公司股东条件D.王某可以受让期货公司股权,但应当取得其他股东放弃优先购买的承诺

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下列关于持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人的表述,正确的有()。

A.期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的,应当在3日内通知期货公司

B.期货公司的股东及实际控制人变更名称应当在3日内通知期货公司

C.期货公司的股东及实际控制人决定转让股权应当在3日内通知期货公司

D.期货公司的股东及实际控制人所持股权被冻结应当在3 日内通知期货公司

下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述,错误的有(  )。『2015年7月真题]

  • A期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的,应当通知期货公司

  • B期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的,应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

  • C住所或法定代表人变更的,应当通知期货公司

  • D涉嫌重大违法违规,被有关机关调查、采取强制措施的,应当通知期货公司

期货公司及实际控制人与期货公司之间出现重大事项时的通知义务,具体包括()。

A、期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向中国证监会报告

B、期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,不需要期货公司;反之,期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

C、期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,自行解决,不需要通知相关监督机构

D、期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标包括( )

A、期货公司负债与净资产的比例

B、期货公司流动资产与流动负债的比例

C、期货公司净资本与净资产的比例

D、期货公司净资本

A期货公司的甲客户的保证金不足,A期货公司履行了通知义务,但甲客户称资金5天后才能到位,要求暂时保留持仓,期货公司不置可否。随后的行情发展一直不利于甲客户,并且造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务,要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担说法中,正确的是( )。

A.期货公司如果未与客户书面协商一致,期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%

B.期货公司如果与客户书面协商一致,损失应当由客户承担,穿仓的损失由期货公司承担

C.期货公司如果未与客户书面协商一致,期货公司应当承担全部赔偿责任

D.期货公司如果与客户书面协商一致,损失应当由客户和期货公司共同承担

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