题目
中国证券业协会的性质是 ( )
A证券业的自律性组织
B证券业的监管组织
C证券业的管理机构
D证券发行的审批机构
相关标签: 证券业 审批机构 自律性
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根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。
A、证券交易所
B、中国证监会派出机构
C、证券业从业人员所在机构
D、中国证券业协会
关于证券业协会的职责,下列说法正确的是()。 Ⅰ.对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分 Ⅱ.负责证券业从业人员资格考试和执业注册 Ⅲ.制定证券业执业标准和业务规范Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
关于证券业协会的叙述正确的是()。
A.证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人
B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C.根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司应当加入证券业协会
D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责
证券业协会和证券交易所均属于()。
A.政府机构B.政府在证券业的分支机构C.自律性组织D.证券业最高监督机构
A.政府机构B.政府在证券业的分支机构C.自律性组织D.证券业最高监督机构
证券业协会的宗旨是:遵守国家宪法,法律,法规和经济方针政策,遵守社会道德风尚,坚持中国共产党的领导,在国家对证券业实行()的前提下,进行证券业自律管理。
A.