题目

基金从业人员诚信的基本要求是()

  • A对人守信,对事负责,不欺诈客户

  • B不欺诈客户,不进行内幕交易和操纵市场,不进行不正当竞争

  • C理解宽容,不进行内幕交易和操纵市场,不进行不正当竞争

  • D相互尊重,平等交易,不进行内幕交易和操纵市场

相关标签: 内幕交易   不正当竞争  

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下列关于内幕信息和内幕交易的说法中,错误的有( )。
  • A、对上市公司而言,所有未经披露的信息都属于内幕信息

  • B、对上市公司而言,上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息,因此,上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易

  • C、无论自己是否是内幕人员,只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的,都属于内幕交易

  • D、内幕交易只可能发生在内幕人员身上

构成内幕交易须符合下列条件()。

A、须是知悉证券交易内幕信息的知情人员

B、掌握内幕信息

C、从手内幕交易

D、从事内幕的审计

E、从事内幕的监督

某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。根据以上材料,回答以下题目。某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理,关于李某的认定意见正确的是()。

A.公司认为李某属于内幕交易,同时也违反了诚实守信的基金职业道德规范

B.公司认为李某属于内幕交易,同时也违反了忠诚尽责的基金职业道德规范

C.公司认为李某不属于内幕交易,属于合理合规行为

D.公司认为李某不属于内幕交易,但是违反了专业审慎的基金职业道德规范

下列哪些行为属于内幕交易行为()。

  • A.内幕人员利用内幕信息买卖证券
  • B.内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券
  • C.内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易
  • D.非内幕人员根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券

下列关于内幕信息和内幕交易的说法中,错误的有()。(1分)

A.对上市公司而言,所有未经披露的信息都属于内幕信息

B.对上市公司而言,上市公司的所有员工都或多或少地知道公司的一些信息,因此,上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易

C.无论自己是否是内幕人员,只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的,都属于内幕交易

D.内幕交易只可能发生在内幕人员身上

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