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证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。
A.3B.5C.10D.30
相关标签： 误导性 责任人员
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中国证券监督管理委员会及其派出机构认为期货公司可能存在（）情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。
A、期货公司年度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B、期货公司月度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C、期货公司临时报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D、违反客户资产保护、期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定
证券公司应当规范证券投资顾问业务的禁止行为包括()。Ⅰ.对过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传Ⅱ.禁止以任何方式承诺或者保证投资收益Ⅲ.对服务能力进行虚假、不实、误导性的营销宣传Ⅳ.对客户的风险承受能力进行分析
A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ