题目

下面关于公司债券的说法正确的是()。①非公开发行公司债券必须进行信用评级②对公司债券发行没有强制性担保要求③非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定④非公开发行公司债券,募集资金用于约定的用途
A.①④B.①③④C.②③④D.②④

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下列哪些可以构成发行人首次公开发行股票并上市的实质性障碍()

A、发行人的大股东用土地使用权作价1000万元出资,发行人于2008年1o月报送发行申请文件时,尚未取得该±地的土地使用权证,但预计2009年2月可以取得土地使用权证。发行人律师出具的意见认为:发行人取得土地使用权证不存在法律障碍

B、发行人的一个股东用专利权作价50万出资,发行人于2008年10月报送发行申请文件时,尚未取得该专利的专利权证,但预计2009年2月可以取得专利权证。发行人律师出具的法律意见认为:发行人取得专利权证不存在法律障碍

C、发行人购买了一处办公楼,于2008年1O月报送发行申请文件时,发行人尚未取得该办公楼的相关权属证明,但预计2009年2月可以取得权属证明。发行人律师出具的法律意见认为:发行人取得该办公楼的权属证明不存在法律障碍

D、发行人的一个股东用与别人共有的专利权对发行人出资,发行人于2008年10月报送发行申请文件时,共有方因专利权纠纷已对该股东提起诉讼,目前案件尚未审结

保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对以下()人员进行辅导。Ⅰ.发行人的监事Ⅱ.发行人的实际控制人Ⅲ.发行人的控股股东Ⅳ.发行人实际控制人的法定代表人Ⅴ.持有发行人3%股份的股东


A.

保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利?(  )

Ⅰ.列席发行人的经理会

Ⅱ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅

Ⅲ.对发行人违法违规的事项发表公开声明

Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料

Ⅴ.出席发行人董事会

  • A、Ⅱ、Ⅲ

  • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

若发行人的新股发行申请文件不能提供原件的,可由()出具鉴证意见。

A.发行人律师

B.发行人的保荐人

C.发行人的母公司

D.发行人提出上市申请的交易所

证券公司发行债券应当由()制订方案。

A.发行人聘请的主承销商

B.发行人监事会

C.发行人董事会

D.发行人股东会

E.发行人职工代表大会

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