题目
上海地区对私外汇网点的柜面人员必须具备()。
A、通过行内的对私外汇业务考试并具有行内会计专业(高柜业务)资格证书
B、通过同业公会合规人员外汇业务考试
C、通过同业公会个人外汇业务考试
D、以上A或者B
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[多选]财务公司申请开办外汇业务,应当具备以下条件()。
A.经营状况良好
B.内控制度健全有效
C.有合格的外汇业务从业人员
D.外汇业务操作规程和风险管理制度健全
A.经营状况良好
B.内控制度健全有效
C.有合格的外汇业务从业人员
D.外汇业务操作规程和风险管理制度健全
《经营外汇业务许可证》到期后继续经营外汇业务的保险经营机构,应当在《经营外汇业务许可证》到期三个月前持下列()文件和资料,根据规定的程序,向外汇局申请重新核准经营外汇业务资格:
A.继续经营外汇业务的申请书
B.近3年外汇业务经营和财务情况报告
C.会计师事务所出具的外汇资本金或者外汇营运资金的审计报告
D.原《经营外汇业务许可证》正、副本复印件
E.外汇局要求提供的其他文件和资料
个人外汇业务按照交易性质区分为()。
A.境内个人外汇业务
B.经常项目个人外汇业务
C.资本项目个人外汇业务
D.境内个人外汇业务
E.以上选项都正确
按照《展业自律总则》要求,银行应制定完善以下哪些外汇业务内控制度?()
A、客户身份识别及客户分类管理制度;
B、外汇业务客户信息及外汇业务资料档案制度;
C、大额、可疑交易等异常外汇业务报告制度;
D、各项外汇业务展业制度;
E、考核、产品、营销、定价等其他外汇业务内控制度。
开办除结汇、售汇以外的外汇业务或增加外汇业务品种,申请人应符合以下条件:()以及银监会规章规定的其他审慎性条件。
A.主要审慎监管指标符合监管要求
B.依法合规经营,内控制度健全有效,经营状况良好
C.有与申报外汇业务相应的外汇营运资金和合格的外汇业务从业人员
D.有符合开展外汇业务要求的营业场所和相关设施