题目
投资者申请开立交易编码从事股指期货交易,期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,下列描述正确的有( )。
A投资者提供的银行存款证明,应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件
B投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的,期货公司应当在分别评分后,取其最高得分作为投资者财务状况评估得分
C投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产
D期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估,分值上限为50分
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某基金管理人以合伙企业、契约等非法人形式通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金,假设合伙企业、契约等并不符合当然合格投资者的标准,该基金管理人正确的做法是()。
A.无需穿透核查最终投资者,但需要核查合伙企业等是否为合格投资者,不能合并计算投资者人数
B.穿透核查最终投资者是否为合格投资者,但不能合并计算投资者人数
C.穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数
D.无需穿透核查最终投资者,但需要核查合伙企业等是否为合格投资者,并合并计算投资者人数
下列说法错误的是()。
A、相较个人投资者,基金的机构投资者资本实力更雄厚且投资能力更专业
B、基金销售机构对不同类型投资者提供统一、标准化的投资服务
C、个人投资者可以分为零售投资者、富裕投资者、高净值投资者和超高净值投资者
D、私募基金的投资者通常是机构投资者或者是经验丰富的个人投资者,且投资者数量较少